2024年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果正式公布，涉及107家券商機(jī)構(gòu)。該評(píng)價(jià)體系以突出機(jī)構(gòu)功能性為核心導(dǎo)向，并特別強(qiáng)化了實(shí)業(yè)投資領(lǐng)域的考核，旨在引導(dǎo)券商提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力與水平。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，共有九大加分項(xiàng)和五大扣分點(diǎn)，分值分布體現(xiàn)了監(jiān)管部門對(duì)券商綜合實(shí)力的精準(zhǔn)評(píng)估。

在加分項(xiàng)方面，評(píng)價(jià)重點(diǎn)涵蓋了服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、支持科技創(chuàng)新、深化綠色金融、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理、提升投資者保護(hù)、加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、拓展跨境業(yè)務(wù)以及加大實(shí)業(yè)投資支持力度等九個(gè)領(lǐng)域。其中，實(shí)業(yè)投資作為新增亮點(diǎn)，鼓勵(lì)券商通過股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)基金等方式直接參與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，體現(xiàn)了金融回歸本源的監(jiān)管思路。加分機(jī)制旨在激勵(lì)券商在功能性轉(zhuǎn)型中發(fā)揮積極作用，促進(jìn)資本市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的深度融合。

扣分點(diǎn)則聚焦于五大關(guān)鍵問題：一是合規(guī)管理缺失，如內(nèi)控機(jī)制不健全或違規(guī)事件頻發(fā)；二是風(fēng)險(xiǎn)控制不足，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)管控不力；三是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)效不佳，尤其在實(shí)業(yè)投資領(lǐng)域投入不足或效果不彰；四是投資者權(quán)益保護(hù)不到位，涉及信息披露不透明、糾紛處理滯后等；五是功能性貢獻(xiàn)薄弱，未能有效響應(yīng)國(guó)家政策導(dǎo)向。這些扣分項(xiàng)強(qiáng)調(diào)了券商在追求業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的必須堅(jiān)守底線，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任。

2024年分類評(píng)價(jià)通過加分與扣分的動(dòng)態(tài)平衡，突出了券商的功能性定位，尤其是實(shí)業(yè)投資作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。券商需在創(chuàng)新與合規(guī)中尋求突破，以評(píng)價(jià)體系為指引，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度與廣度。